[ 梅明华 ]——(2004-9-3) / 已阅38816次

巴塞尔银行接管协商会议

充当顾问发稿

银行内地合规部(诠释)

英文原文可参阅:

这份发稿是2003年10月出场的。,设想持保留态度,请于2004年1月31新来相干到。

登记分类
小引
合规机关的清晰度
董事会在银行合规经管击中要害妨碍心
教义1
高级经管参谋的在银行合规经管击中要害妨碍心
规律2
教义3
服从机关应遵照的几个的教义
位置
规律四
自恃心
规律五
妨碍心
规律六
合规机关职员
规律七
规律八
跨境成绩
规律九
与银行内地审计的相干
规律十
与内部参谋的的相干
规律十一

巴塞尔银行接管协商会议财务主管事务工作组成员名单
主席:Dr. Arnold Schilder教书 荷兰银行,阿姆斯特丹
工作组成员名单(简报)

迎将对本充当顾问发稿抒发己见。设想持保留态度,请于2004年1月31新来相干到。至坐下国际清算银行的巴塞尔银行接管协商会议书记处,地址为:瑞士巴塞尔,BH-4002。您也可以经过以下方法相干到您的视域:电子邮件baselcommittee@ ;电报传真:+41612809100。您的论文将弱在BIS网站上宣布。

小引
1. 巴塞尔银行接管协商会议(以下略语为“协商会议”)一向转向处理银行接管成绩和加强银行的经管水平,职此之故,协商会议现宣布这份充当顾问发稿,议论银行合规机关(合规) function )的中间定位成绩。银行合规机关的功能次要是有利于经管层。 风险)。这边提到的合规风险是指:违背法度或法规声称的制裁风险、财政损耗的风险和银行未能服从各种的些人用功、法规、行动守则和中间定位执行规范(统称为LA)、控制和规范和银行名誉的风险。。时而,合规风险亦指诚信的风险(完整性) 风险),因银行好感与其诚信和平衡法的顾客息息中间定位。。安抚接管机关的接管声称,银行必要的采取无效的合规策略性和顺序。,确保法度违反法度、当控制和规范产生时,银行处理者可以采取彻底地的办法加以重新调整。。
2. 服从法度、控制和规范有助于保养银行的信誉。,契合银行客户、银行对商业界和全社会的贫穷。不顾法度、控制和规范一向是不常见的要紧的。,在过来几年里,合规风险经管正相称越来越正式。,并相称特别的的风险经管规范(风险) management 纪律)。
3. 作为银行的根本随身物,这份发稿来自某处银行接管机构的角度。,解说合规机关在银行机构击中要害位置和功能。本发稿论述的教义是遍及诉讼的。,不过它们必要的在指定的法度和规章骨架构架内诉讼。论银行业C的机构和解与妨碍扣押,同业往来在明显背离。。教派银行合规机关采取集合经管时尚。,各种的合规参谋的都集合在第一合规机关。;不过,某个银行的合规机关采取疏散经管时尚。,其职员散布在不相同的业务机关。。非常银行先前说得通了第一片面本着良心的的人(a) group compliance 军官)。在某个银行,法度机关可以独自承当充当顾问妨碍心。。不相同法度制度下,RESP的机构和解和扣押有非常不相同之处。。在少数法度制度中,合规机关必要的承当必然的法度妨碍和工作。;在某个情况的法度体系中,合规机关则无比拟妨碍和工作。
4. 协商会议开始认识到,就东西指定情况就,银行到达合规机关的时尚静止多种并发症,譬如银行的方面、中队的混合度数、银行业务的美质与地区散布。不过,不顾银行的合规机关方法机构,银行应遵照以下两个教义:(1)银行合规机关的妨碍心应不隐瞒的;(2)银行合规机关及其参谋的应孤独。。

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